1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ管理层的理念和经营风格
Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式
Ⅳ董事会给予的关注和指导
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)
A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或
者一部分证券
B．ETF联接基金是一种指数基金
C．ETF基金是一种特殊的指数基金
D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
3、封闭式基金上市交易的条件包括(B）
I基金合同期限5年以上
Ⅱ基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ公司自有资金认购不少于1000万元人民币
4、关于基全分类,以下说法正确的是(C）
A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金
C．货币市场基金仅投资于货币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B)。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
6、基金招募说明书的内容不包括以下(D)方面。
A.风险警示内容
B.基金份额发售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人结构及前十名基金持有人
7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人
A．1
B．2
C．3
D．4
8、开放式基金合同生效后每(C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登
载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1
B．6
C．3
D．12
9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）
A．中证500ETF联接基金
B．积极配置证券投资基金（LOF）
C．创业板ETF
D．上证50ETF
10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客
户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．操作风险
11、关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日
后（B）。
A．2-3个工作日内
B．1-2个工作日内
C．1-2个自然日内
D．2-3个自然日内
12、下列不属于基金宣传推介材料的是（B）。
A．银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告
B．银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)
C．银行向客户手机群发的基金产品推介短信
D．银行网点印制的新发基金推介宣传单
13、基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（D）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14、关于基金销售机构，一下表述正确的是()
A.商业银行可以开展基金直销和代销业务
B.基金公司可以开展基金直销业务
C.证券公司不能开展基金代销业务
D.证券交易所可以开展基金代销业务
15、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符
合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是(C)
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于
关联交易征询合规部门意见
C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超时
场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
16、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是(A)
A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险
B.其投资目标是紧密跟踪目标指数
C.在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)
D.通常采取开放式运作方式
17、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩
展性，应具备(B)等功能
Ⅰ.分权制约Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
18、某QDII基金披露的以下信息，错误的是(D)
A.临时公告变更境外托管人
B.公告变更基金经理
C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
19、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含(A)
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.召集持有人大会的基金份额持有人
D.基金托管人
20、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是(B)
A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D.制定行业的执业标准和业务规范
21、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进
行确认的是(D)
A.证券交易所
B.基金销售机构
C.基金托管机构
D.基金管理人
22、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，
与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，
因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是
(C)
A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲的观点错误，乙的观点错误
D.甲的观点正确，乙的观点正确
23、基金会计核算的责任主体是(D)。
A.基金持有人大会
B.基金监管部门
C.基金持有人
D.基金管理公司
24、关基金职业道德教育，以下表述错误的是(D)
A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场
行为的最后屏障
25、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到
某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金
经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为(A)。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
26、基金注册登记机构通过设立和维护(D)确认基金份额持有人持有基金份
额的事实。
A.代销机构网点
B.投资者申购、赎回申请数据
C.基金投资组合状况
D.基金份额持有人名册
27、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是(A)。
A.基金的销售时间、销售方式
B.基金收益分配原则、执行方式
C.基金的投资范围、投资策略和投资限制
D.基金承担的相关费用
28、甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其
可得到的认购份额为(C)份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
29、证券投资基金市场营销的中心是(A)。
A.确定目标客户
B.扩大销量
C.利润最大化
D.分割市场
30、基金管理公司的独立董事人数不得少于(B)。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
31、市场竞争越激烈，基金费率通常(B)。
A.越高
B.越低
C.波动越大
D.无变化
32、采用(B)策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
33、关于公募基金销售活动，以下合规的是(A)。
Ⅰ、采用直销代办模式
Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认购
Ⅲ、买基金份额赠送意外险
Ⅳ、基金经理对产品进行微信路演
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34、关于基金销售机构，以下说法正确的是(B)。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
35、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是(B)。
A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值
B.建立复核制度，防止会计差错产生
C.将同类型产品合并记账，提高记账效率
D.将基金资产计入公司净资产
36、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他
的观点存在错误的是(B)。
A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
37、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括
(D)。
Ⅰ、申购费Ⅱ、赎回费Ⅲ、销售服务费Ⅳ、托管费
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
38、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是(A)。
A.基金份额持有人可参与基金投资运作
B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表
决权
C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法
权益的行为提起行政诉讼
D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
39、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是(C)。
A.道德与法律都是行为规范
B.法律对道德传播具有促进作用
C.道德规范邹会转换为法律
D.道德在调整范上对法律具有补充作用
40、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是(A)。
A.货币市场基金仅投资于货币市场工具
B.股票基金仅投资于股票
C.债券基金仅投资于债券
D.基金中的基金仅投资于不同基金份额
41、开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是(C)。
A.巨额赎回且部分延期回的，管理人应立即向中国证监会备案
B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证会
指定的信息批露媒体上公告说明有关处理办法
C.管理人可以暂停接受赎回申请
D.管理人可以接受全额赎回中请
42、基金职业道德教育的途径不包括(C)。
A.中国证券投资基金业协会的白律措施
B.岗前及岗位职业道德教育
C.基金从业人员的自律和主观努力
D.树立基金职业道德典型
43、以下不属于基金重大事件的是(D)。
A.封闭式基金召开持有人大会
B.基金管理公司总经理变更
C.基金的基金经理变更
D.股票型基金第二大重仓股临时停牌
44、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是(B)。
A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应
B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约
C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称
D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易
45、关于利率期限结构，以下表述正确的是(D)。
A.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率铰低
B.到期期限足以解释不同债券收盃率的差异
C.收益曲线只有4种类型
D.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系
46、各项技术逐渐成熟，产品市场基金形成并不断扩大属于(D)。
A.成熟期
B.初创期
C.衰退期
D.成长期
47、价格——收益率曲线的曲率就是债券的(B)。
A.久期
B.凸性
C.收益率
D.修正久期
48、某家公司用部分现金购买了存货，那么该公司流动比率和速动比率的变化将
是(A)。
A.流动比率不变，速动比率变小
B.流动比率不变，速动比率不变
C.流动比率变小，速动比率不变
D.流动比率变小，速动比率变小
49、(B)反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A.证券投资组合的期望收益率
B.协方差
C.证券各自的方差
D.证券各自的权重
50、股票基金以追求(D)的资本增值为目标
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
